排查案件风险自查报告（精选3篇）
排查案件风险自查报告 篇1
XX镇为进一步健全和完善民主集中制，充分发挥集体领导的核心作用，保证决策的科学化、民主化和规范化，根据旗委《“三重一大”工作制度》的精神，严格执行“三重一大”议事规则，深入贯彻落实科学发展观，在各项工作的推进中体现民主公开、以人为本、统筹兼顾，促进了各方面工作的协调发展。现就执行“三重一大”情况进行自查，报告如下：
一、广泛宣传，积极谋划，形成有效管理制度。
一是成立组织机构。组建了由镇党委书记为第一责任人、镇领导班子作为成员负责组织协调、督促落实的“三重一大”事项集体决策小组。定人定责，并将机构向部门、村委进行有效延伸，扩大决策的民主性、科学性、广泛性。二是形成决策制度。根据旗委文件精神，建立并下发了《XX镇“三重一大”集体议事制度》，要求各部门结合工作实际予以重新修订并遵照执行。同时规定，领导班子要认真落实集体领导和个人分工负责相结合制度，凡属重大事项决策、重要项目安排、重要人事任免、大额资金使用必须按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则，由集体讨论作出决定。如基础设施建设、专项经费划拨等均经过镇党委、政府审慎讨论研究后决定。三是加强宣传教育。通过专题会议研讨、下发文件资料等方式，进行制度宣传，使广大干部领会制度精神、熟知制度内容，不断增强制度意识，牢固树立严格按制度办事的观念，养成自觉执行制度的习惯。
二、明确目标，强化执行，推进“三重一大”集体决策
1、重大决策、重大项目安排集体研究、广泛讨论、民主决策。XX镇采取“结构化”决策模式，条块运作，纠正决策时容易“先入为主”的偏差。对事关全镇经济社会发展长远目标规划、重大改革措施、重点建设项目等重大事项决策，首先进行认真调研，形成初步意见，再征询各方意见，最后再提交镇党委办公会议讨论、票决。
2、重要干部任免坚持提名考核、结果公示、纪律部门监督制度。对干部人事任免，实行票决制度，严格按照提出议题、准备材料、酝酿意见、充分讨论、会议票决、作出决策、资料存档7个步骤逐项进行。票决制度使决策过程更加透明，较好地发挥了集体智慧，有效地避免了决策失误。
3、大额资金使用坚持公开透明、程序严格、监督到位原则。一是建立健全《财务管理制度》、《固定资产管理制度》、《财产清查制度》、《接待用餐管理制度》等，做到“有法可依”。二是严格规范审批审核手续，大额资金的具体使用层层签批，由项目的分管领导、主要领导分别审核签批，并实行财务帐目联签制度，道道负责、层层把关，确保专款专用。三是建立大额资金使用监督制度。大额资金的使用定期向社会公开，接受人民群众的监督，并对大额资金的`使用进行专项督查，由财政、纪检组成联合督查组，坚持定期督查与抽查相结合的原则，逐项对大额资金的使用进行督查。
三、扩大民主，加强监督，健全决策评议机制。
一是建立会议列席制度。召开“三重一大”集体决策会议时，广泛邀请党代表、人大代表，通过会前沟通、会上举谏、会后监督参与其中，群策群力，集思广益。二是健全评价制度。邀请纪委、重大决策事项涉及到的利害关系人代表组成评估人员，采取座谈或研讨的方式，对决策的实施结果与决策制定的目的是否符合；决策实施的成本、效益分析；决策带来的负面因素；决策实施在群众中的接受程度；决策实施带来的近期效益和长远影响进行评价，评价工作完成后形成实施情况评估报告，报镇党委政府审议。对决策实施评价报告审议后，形成对决策继续实施、调整或废止的最终决定。三是建立决策失误追究制度。对未按决策程序决策的、超越法定职权实施决策的、明知决策错误，没向上级反映或未及时采取措施加以纠正的、违反法律法规实施决策的、对应当决策而进行推诿拖延，不及时作出决策，造成重大损失的，轻则要求书面检查，重则给予行政处分或停职处理。
XX镇在过去的工作中，通过严格执行“三重一大”制度，规范了工作程序，提升了工作水平，保证了工作效率，提高了群众满意度。同时，积累下的鲜活经验，为XX镇的发展目标提供了强有力的民主决策保障与智力支持。在今后的工作中，XX镇将一如既往地坚持并不断完善“三重一大”集体事项决策制度，让民主决策、科学发展成为建设的双引擎，带动XX镇各项工作再上台阶、再攀高峰。
XX镇纪律检查委员会
排查案件风险自查报告 篇2
市政府法制办：
按照《x市人民政府法制办公室关于开展行政处罚案件群众公议工作专项督查的通知》x府法〔20xx〕25号文件要求，现将我局开展行政处罚案件群众公议情况汇报如下：
一、率先垂范健全机制
为完善行政执法案件公众参与机制，调动群众参与行政执法监督积极性，推动行政处罚依法、规范、公开、合理实施，我市自20xx年8月就全面实施行政处罚案件群众公议制度，由群众公议团成员来参与办理行政处罚案件，履行评议、监督职责，我局在全市执法机构中率先开展群众公议工作，受到领导和群众的好评。
为扎实、有序地开展城管行政处罚案件群众公议活动，我局从制度建设入手，印发了《《x市行政处罚案件群众公议办法》和《x市行政处罚案件群众公议工作规则》等相关文件，要求所属各执法大队每月至少有1件行政处罚案件纳入群众公议，每年群众公议案件不低于总案件的20%，每个季度至少开展一次群众公议，从制度上确保城管行政处罚案件群众公议常态化。
积极推行群众公议制度与规范自由裁量权阳光运行的各项政策措施相结合，完善《x市城市管理行政处罚自由裁量权参照执行标准》，稳步推进城管系统标准化建设，要求做到执法用语、执法流程、行政处罚的标准统一，进一步增强了执法人员的取证意识和执法规范化意识，使所办案件经得起群众的检验，让权力在阳光下运行更为规范。
二、稳步推进成效显著
截至目前，20xx年我局共计组织了4次行政处罚案件群众公议，公议了13件行政处罚案件，其中11件案件，公议员一致认为违法事实清楚，证据充分，适用法律法规正确，处理额度合理，对处罚意见无异议，有1件案件公议员经评议认为处罚金额偏低，有1件案件公议员经评议认为处罚金额偏高，我局法制科工作人员会同具体案件办案人员再研究，认真吸收了公议员的意见，并向群众公议团成员作了书面说明，同时将处理决定报市政府法制办备案。
行政处罚案件群众公议让公议员走进城管部门，和城管人员展开充分的交流，让群众监督城管工作的开展，让群众了解城管工作真实情况，让群众认识到城管工作的艰辛和困难，促进群众对城管执法和城管队伍的理解和支持。
三、暴漏瑕疵整改提升
行政处罚案件群众公议有力的促进了我局的法制化建设，同时也暴漏了我局案件办理中存在瑕疵，主要体现在：案件证据单一，自由裁量权执行不够准确，汇报案情不规范等。我局将采取相应的培训措施，提高执法队员的执法水平，完善执法队员的执法手段，改善执法队员的执法装备，实现多方式多途径采集证据。
规范办案人员行政处罚群众公议汇报程序，按照先汇报案号案名，后汇报案情，再汇报处罚依据和自由裁量权的确定等一系列顺序来汇报，从而让群众公议员听得懂听得明白，以便履行评议、监督职责。
今后，我局将更加规范的办理行政处罚案件，确保行政处罚案件群众公议在我局进行的更好，以此来促使城管执法工作更上新台阶，提升城管执法公信力。
20xx年××月××日
排查案件风险自查报告 篇3
接联社《关于排查案件风险的紧急通知》的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:
一、建立案件排查内控制度。
由内勤、会计人员对日常业务进行监督。对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间，通过学习案件排查的`文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
二、客户尽职调查情况。
对于客户开户，我社按照《案件排查工作制度》及管理办法能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，我社配备了兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社20xx年度单笔xx万元（含xx万元）以上大额存款共计笔，合计金额x万元，经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。
三、大额和可疑交易报告情况。
对于大额的可疑交易，我社一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同联社的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
四、账户资料保存情况。
对于客户实行一人一档管理，确保客户所填单据的完整和真实。在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致，确保不存在匿名账户和假名账户。
通过案件排查，我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识，能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。
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